——2008年5月29日在省十一届人大常委会第三次会议上

省知识产权局局长  朱  宇

主任、副主任、秘书长，各位委员：

    我受省人民政府的委托，现就《江苏省专利促进条例（草案）》

（以下简称《条例》草案），作如下说明：

一、立法必要性

党的十七大明确指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心。我省正处在全面建设更高水平小康社会的关键阶段，大力促进专利工作，对有效推动我省社会经济的发展具有重要意义。当前，国际知识产权竞争日趋激烈，据了解，我省企业在对美贸易中遭到“337调查”的案件已有9起，其中7起涉及专利侵权。同时，跨国公司和外资企业在我国大量申请专利，严重挤压我省科技创新和产业发展空间。因此，加强知识产权保护和服务，鼓励自主知识产权创造，推动创新型省份建设，非常紧迫。

    近年来，党中央、国务院和省委、省政府对专利工作高度重视。在省委、省政府的正确领导下，我省专利工作取得了显著成绩：一是专利拥有量大幅增加。据统计，从2003年到2007年，全省专利申请量年均增幅达到44.7％，专利授权量年均增幅达34.5%，而全国年均增幅仅分别为18.5％和15.1％。2007年，全省专利申请量突破8万件，比上年增长66.9％，专利授权量突破3万件，比上年增长65.6％，由2001年的全国第六位分别上升到全国第二位和第三位。二是专利保护力度加大。建立了上下联动、协作办案的执法机制，组织多个部门联合开展专利专项执法行动。2002年以来，全省专利行政管理部门共受理专利纠纷案件404件，结案330件，查处假冒、冒充专利案件310件，营造了良好的专利保护环境。三是专利管理工作不断深化。近五年来，通过实施专利培训计划，共对7.1万相关人员进行了专利培训，全社会专利意识得到了很大提高；通过实施管理推进计划，推动1000余家企业实现了专利管理机构、制度、人员、经费四落实；通过实施正版正货承诺推进计划，推动200多家商贸流通企业建立健全内部监管机制，自觉履行制售正版正货承诺。四是专利服务业快速发展。全省现在共有专利代理机构38家，取得涉外代理资质的5家，专职专利代理执业人员达198人。2007年，全省专利代理机构共代理专利申请5万余件，约占全省专利申请总量的55％。

目前，我省专利工作也存在一些薄弱环节和问题，主要表现为：促进专利事业发展的长效投入机制不健全，社会化的专利公共服务能力建设滞后，企业自主创造和运用专利的能力不强，具有自主知识产权的关键技术、核心技术不多，专利行政保护力度较弱，专利人才缺乏等。出现上述问题的原因是多方面的，其中一个很重要的方面，就是专利法制建设与现实需要还不完全相适应，专利工作中一些好的政策措施、管理经验、解决问题的方法等缺乏应有的法律保障，影响了实施效果。因此，运用立法手段，促进专利工作，十分必要。

    二、起草过程

    2003年，省人大常委会将制定专利促进条例列入2003-2007年立法规划。随后，省知识产权局着手开展相关调研、论证工作，并于2006年形成初稿，2007年形成送审稿。2008年，专利促进条例被列为省人大常委会、省政府立法计划正式项目。按照立法程序，省知识产权局会同省政府法制办并邀请省人大科教文卫委，一起到苏州、泰州和盐城等地开展了立法调研活动，不断加快相关立法工作步伐。省政府法制办经过反复征求意见和协调、论证，对送审稿进行了认真审核和修改、完善，形成了《条例（草案）》报送省政府。2008年4月30日，省政府第5次常务会议讨论通过了《条例（草案）》，并提请省人大常委会本次会议审议。

    三、几个需要说明的问题

    《条例（草案）》共六章三十九条。其指导思想是，依据国家有关法律、法规及政策，立足于促进我省专利工作更好地服务于经济社会发展，细化和补充《专利法》及其实施细则的相关规定；将我省行之有效的促进专利发展的措施、手段和制度规范，上升到地方性法规层次予以保障；结合专利工作中存在的一些突出问题，制定相应的对策和措施。《条例（草案）》的主要内容和基本精神有以下几个方面：

    （一）关于优惠政策。

    制定条例的主要目的，是促进我省专利工作的发展。围绕这个目的，《条例（草案）》专门设置了“激励措施”一章，明确了促进专利工作的相关优惠政策和奖励措施。一是规定各级财政设立专利专项资金，用于支持和促进专利事业的发展。2006年，省政府印发了《关于鼓励和促进科技创新创业若干政策的通知》（苏政发〔2006〕53号），其中明确规定，各级财政设立专利申请专项补助资金，对本省企、事业单位和个人获得受理的重大发明专利以及向国外申请专利所需申请费、实审费给予补贴。根据这个精神和当前专利工作发展的实际需要，《条例（草案）》第九条规定，县级以上地方人民政府设立专利专项资金，用于支持和促进专利事业的发展。专利专项资金应当专款专用，不得挪作他用。具体使用管理办法，由县级以上专利行政管理部门会同同级财政部门制定。二是规定对技术研究开发费用和专利中介服务收入，给予税收优惠。按照2006年省政府《关于鼓励和促进科技创新创业若干政策的通知》的规定，允许企业按当年实际发生技术开发费用的150％抵扣当年应纳税所得额；实际发生技术开发费用当年抵扣不足部分，可按税法规定在5年内结转抵扣。科技中介机构从事技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，技术交易合同经登记后，可免征营业税、城市维护建设税和教育费附加。去年，全国人大制定了《企业所得税法》，并已于今年1月开始施行。按照《企业所得税法》的相关规定，省政府文件规定的上述税收优惠政策需要作适当的调整和完善。根据这一情况，《条例（草案）》在第十三条和第十四条规定，企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用的百分之五十加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的百分之一百五十摊销。专利中介服务机构从事专利技术转让、专利技术开发和与之相关的专利技术服务、技术咨询业务，技术交易合同经当地科技、专利行政部门按照职责分工进行认定，并报税务机关备案的，其取得的收入可以免征营业税、城市维护建设税和教育费附加。专利中介服务机构在代理业务中代收代缴的各类国家规费以及国际专利规费，在计算营业税计税营业额时予以扣除。三是明确职务发明专利转让时，对发明人、设计人也要给予奖励。按照《专利法》及其实施细则的规定，国有企业事业单位应当在被授予专利权、实施专利、许可他人实施专利时，给予职务发明创造的发明人、设计人奖励和报酬。但是，对职务发明专利的转让，没有明确是否给予奖励，实践中各地做法不一。  《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二十九条规定：“科技成果完成单位将其职务科技成果转让给他人的，单位应当从转让该项职务科技成果所取得的净收入中，提取不低于百分之二十的比例，对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。”被授予专利权的职务发明创造属于职务科技成果的一种形式，而发明人或者设计人正是对该职务发明创造做出重要贡献的人员，应当适用该奖励措施。根据这个精神，《条例（草案）》第十五条规定，被授予专利权的单位应当依法给予职务发明创造的发明人、设计人奖金和报酬。转让专利权的，应当从转让该专利权所获取的收益中提取不低于百分之二十，作为报酬给付职务发明的发明人、设计人，该报酬可以以现金、股份或者当事人约定的其他形式给付。 

    （二）关于专利权法律状态的审查确认。

    专利权是一种独占性、排他性权利，受到国家法律的保护。专利权受到侵犯，不仅损害了专利权人的利益，还破坏了市场秩序，影响到其他组织和个人的利益。所以，对涉及专利权的有关项目、产品、技术进行专利权法律状态确认，十分必要。根据我省的实际情况，《条例（草案）》作了两方面的规定。一是对申请政府财政资金支持的有关项目要实行专利审查。近年来，我省政府财政资金对重大技术研发、技术改造、技术引进等项目的支持力度逐步加大。这些项目涉及大量专利问题，实践中往往不为人们所重视，以致出现了一些重复研发甚至侵权项目，影响财政资金的支持效果。为解决这个问题，《条例（草案）》在第十八条规定，企业申请政府财政资金支持的重大技术研发、技术改造、技术引进等项目，申请人应当提供专利文献检索报告，经有关项目主管部门会同专利行政管理部门审查，发现项目侵犯他人专利权或者属于重复研发的，财政资金不予支持。二是对专利产品、专利技术参加展会、发布广告、组织销售等，要进行专利权状况确认。根据专利法实施细则关于设置、使用专利登记簿的有关规定精神，为防止、减少或者杜绝假冒、冒充专利或者涉嫌假冒、冒充现象的发生，《条例（草案）》第二十一条规定，有下列情形之一的，有关单位或者个人应当提供专利登记簿副本，被许可实施人还应当提供专利实施许可合同：（一）以专利产品或者技术为主要项目内容，申请政府财政资金支持或者有关政府奖励的；  （二）在展览会、推广会、交易会等展会活动中，参展方在产品、展板或者宣传资料上标注专利标记的；（三）组织标注专利标记的商品进入商场、超市等市场流通领域销售的；（四）委托有关单位和个人设计、制作、发布广告，内容涉及专利权的；（五）其他需要确认专利权法律状态的。有关单位或者个人未提供专利登记簿副本的，组织者或者经营者不得给予其资金支持或者为其提供相关服务。

    （三）关于专利促进的责任。

    专利工作涉及方方面面，包括政府、政府有关部门、企业、行业协会、中介服务机构等，需要全社会齐抓共管，共同努力。明确相关主体的责任，有利于专利促进工作的顺利开展。关于政府及其部门的责任，《条例（草案）》在第三条规定，县级以上地方人民政府应当加强对专利促进工作的领导；在第五条规定，专利、财政、税务等部门应当按照各自职责，共同做好专利工作；在第七条、第八条规定，政府及其有关部门应当加强专利信息和交易平台的建设，加强对企业专利工作的指导和服务；在第十二条规定，教育部门应当支持高等院校通过将专利知识纳入课程教育体系、设立知识产权专业教育机构等方式，普及专利知识，培养专利人才；在第十七条强调，鼓励职务发明创造的同时，也鼓励非职务发明创造，对个人的非职务发明创造，有关部门和单位在专利申请、专利权转让和专利实施等方面给予支持和帮助；在第二十七条规定，应当事人的请求，专利行政管理部门可以对专利纠纷进行调处，对专利违法行为，省、设区的市专利行政管理部门应当依法查处，县（市、区）专利行政管理部门应当根据要求予以协助。关于企业及其员工的责任，《条例（草案）》在第十六条规定，有关单位在对专利发明人、设计人进行技术职称、职务评聘时，应当将相关专利作为评聘的依据之一；在第二十四条规定，企业出口技术、设备、货物等，应当就所涉及技术领域检索进口方所在国家或者地区的专利文献，避免出口产品侵犯该国或者该地区的专利权；在第二十三条规定，任何人未经单位许可，不得将与职务发明创造有关且不对外公开的技术资料和信息，泄露或者出卖给他人，因终止、解除劳动关系或者其他原因离开单位的，应当将有关实物和资料交还单位。同时，《条例（草案）》第三十八条还强调，学校、科研院所等事业单位的专利促进工作及相关活动，适用本条例关于企业的规定。关于中介组织和行业协会的责任，《条例（草案）》在第六条规定，鼓励和支持各类行业协会制定、实施与专利促进工作有关的管理制度，开展同业交流、跨行业协作和市场开拓等活动，推动专利的申请、保护和应用；在第二十二条规定，专利中介服务机构应当具备国家规定的资质，并依法登记注册。专利中介服务机构及其工作人员应当依法开展专利中介服务，不得损害公共利益，不得侵害专利申请人、专利权人和其他单位、个人的合法权益。

    （四）关于专利执法措施。

    专利权是知识产权的重要组成部分，专利行政执法是专利保护的重要手段之一。但相对于其他知识产权，专利行政执法的手段普遍较弱。为解决这个问题，进一步增强打击假冒他人专利、冒充专利等违法行为的力度，《条例（草案）》根据《专利法》、《行政处罚法》等法律、法规的规定精神，对专利行政执法措施作了补充、细化。一是明确了责令停止专利侵权行为的方法和手段。对专利侵权行为，专利法第五十七条明确规定，管理专利工作的部门可以责令侵权人立即停止侵权行为。但专利部门如何责令停止侵权行为，专利法及其实施细则未明确，实际做法也不尽相同。为了进一步适应专利执法实践的需要，《条例（草案）》对此作了规范，在第二十八条规定，专利行政管理部门依法处理专利侵权纠纷时，有权采用下列方式制止侵权行为：（一）对于制造侵权产品或者未经许可使用他人专利方法的，责令其停止制造产品或者使用专利方法；收缴、销毁或者拆解专用模具和设备；责令侵权行为人不得转移已经制造的侵权产品或者未经许可使用他人专利方法直接获得的产品，不得以任何形式将该产品投放市场；（二）对于销售、许诺销售侵权产品或者未经许可使用他人专利方法直接获得的产品的，依法责令其停止销售或者许诺销售，并且不得以任何形式转移尚未出售的产品。对于侵权产品或者未经许可使用他人专利方法直接获得的产品，经当事人协商，达成协议的，可以按照协议约定的方式处置；不能达成协议的，专利行政管理部门可以责令侵权行为人销毁或者拆解侵权产品。二是对专利纠纷涉及制造方法的，规定可以要求被调查人证明其制造方法、进行现场演示。在涉及制造方法的专利侵权纠纷中，专利权人举证和专利行政管理部门收集证据都比较困难，事实不容易被调查清楚，认定被调查人是否构成侵权比较难。为解决这个问题，《条例（草案）》在第二十九条规定，专利行政管理部门受理的专利侵权纠纷涉及产品制造方法专利的，可以在调查中要求被调查人证明其制造方法、进行现场演示。三是对可能灭失或者以后难以取得的证据，可以登记保存。证据是判定是否构成专利侵权的重要依据，如果证据灭失，侵权判定将无法进行。《条例（草案）》依据《行政处罚法》的相关规定，在第三十条规定，专利行政管理部门收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以对证据先行登记保存。经登记保存的证据，任何单位和个人不得销毁或者转移。

    以上说明，连同《条例（草案）》，请予以审议。

关于《江苏省专利促进条例（草案）》

审查意见的报告